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如何办理证券投资咨询公司资质?

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证监会的行政审批不包括投资公司的设立,因此设立投资公司无需经过证监会的核准。

但是,设立以下的公司需要国资委的审查,证券公司、基金公司、期货公司,具体可以咨询

证监会机构部、基金部、期货部的行政许可处

不过我相信个人是没有这么多资金实力去设立此类公司的(不掉几个亿想却别要)

最有必然的就是个人建立证券投资咨询公司。注册资本很小,几万到几百万不等。

这个先借助工商登记,证监会在来审查投资咨询公司的牌照

这类公司和以上3类公司都是持牌经营的,也就是说你不光是去工商登记注册一个公司就完事了

你想运营需要获得证监会的审批(有证书,有发文,有编码)

你想遵循运营的几乎条件,比如说人员许可(是否获得证券投资咨询资格),系统,内控等

如果成立的投资咨询公司没有经过证监会的行政审批,那是非法的,分分钟又可以让你抓出来属于扰乱金融秩序。你可以发现市场里各种违规的公司(什么证券业协会优秀网站等等的)

具体可以问证监会机构部的审核处

顺便说一下区别,基金公司和期货公司就不用说了

证券公司和证券投资咨询公司的差别,就是前者提供通道服务(证券经纪)、还可以自营,资产监管、投资银行业务等等,后者服务就是一个股票配资,给股市提供证券投资咨询服务,当然你也可以收取咨询费。

为什么带头大哥被抓了,他长期的让股市投资咨询服务,只要是没经过证监会批准的,就是非法的。

另外,如果说你个人,你想买卖股票,或者说成立公司买卖股票,那是机构以及散户公司代理炒股资质,是允许的,不在此列。但是即使你想代理他们赚钱公司代理炒股资质,小范围大概没人管(比如帮你爸爸妈妈炒股),大范围了那就是证券经纪服务了,涉及到证券公司的业务范围了。没有牌照是违法经营的。

这种原因很简单,就如同你帮你妈妈亲属管钱集资,这是小范围的没人管你,但是数量去成千上万就是银行的业务范围了。

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