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股票论坛证监会罚配资公司操纵股价:操纵45个账户 罚没2.65亿

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罚没2.65亿元!操纵45个账户获利6618.99万,证监会重罚配资公司操纵股价案

证监会出手重罚配资公司操纵股价案!

6月24日,证监会网站挂出的一则《行政处罚决定书》显示,2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽等人控制“巢某风”等45个账户引入连续交易、在自己实际掌控的款项间交易、虚假申报等方式操纵柘中股份,累计亏损6618.99万元。证监会依法追缴二人违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款,累计涉案2.65亿元。

45个账户操纵柘中股份

根据行政处罚决定书,张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务成立了深圳万毓投资咨询有限公司(以下简称万毓投资)作为运营平台,张平负责股票交易决策,孙忠泽参与寻求交易款项及经费划转。

2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制“巢某风”等45个证券款项,累计卖出3427.56万股,成交总额8.27亿元,累计售出3427.56万股,成交金额8.95亿元,扣除交易费用后套现6618.99万元。

2016年11月10日至28日期间,“柘中股份”累计跌幅26.35%,期间最大涨幅超过68.18%。同期中小板综合指数累计跌幅1.21%,“柘中股份”累计跌幅偏离中小板综合指数25.14个百分点。

证监会指出股票配资用公司账户,孙忠泽在与张平合作炒股过程中,参与入股和利润分成,知悉张平的交易状况股票配资用公司账户,参与寻求账户和经费划转,应当认定张平、孙忠泽构成共同操纵柘中股份。

根据当事人违法行为的史实、性质、情节与社会影响程度,依据证券法第二百零三条的条例,证监会决定:对张平、孙忠泽没收非法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款。

利用配资账户掩盖身份

从证监会近几年查处的行业操纵案可以看到,在多起案例中产生了配资公司的身影。

证监会新闻发言人高莉此前表示,近年来,操纵市场展现新的违法特征,其中之一就是操纵主体“团伙化”,行为人依靠固定群体、组织巨额经费、进行外部分工,有组织地推进操纵市场。

这些市场操纵案中,配资中介除了无法在短时间内聚拢大量资金外,还有一个重要的意义是帮助行业操纵团伙通过复杂的账户掩盖操纵的企图。

业内人士认为,“操纵团伙大量使用表面里颇具关联的股票账户实施操纵行为,把这种违法行为隐藏在账户上面,使得其操作情形很具有隐蔽性。”

其中股票配资,北八道案中,配资公司也扮演了重要的人物。2017年2至5月,北八道集团有限公司(简称北八道)及其实际掌控人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券帐户,采用反复对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等方法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股,合计获利9.5亿元。

证监会:坚决抵制操纵市场等非法擅自行为

证监会主席易会满在2月份国新办发布会上声称,必须尊重法制,切实履行监督职能,坚决抵制欺诈发行、大董事涉嫌占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等非法擅自行为。推进证券法等司法条例的颁布,大幅提高资本行业非法违规成本。此外,公司法、刑法等设置也在深化中。这些将建立上市公司规范发展的法治环境。

值得关注的是,监管层针对多发新发的非法擅自行为将实行有针对性的举措,并进行重点整治。这些非法擅自行为以及但不限于通过非法贷款、资金占用等方式掏空上市公司;说假话、做假账,操纵业绩、操纵并购;通过伪造关联交易输送利益等。

大幅提高资本行业非法违规成本,监管层还将对于“出口”“入口”将实行非常明确、更加市场化的变革方法,特别是在退市方面,将整合退市方式,严格退市机制。

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